2005年1月成立

本文件的目的是简要回顾适用于协会活动的联邦反垄断法，并提出一些遵守这些法律的一般指导方针

参与协会活动的个人和公司主要关注两个反托拉斯法:《谢尔曼法》和《联邦贸易委员会法》。这些法律禁止限制贸易的契约、联合和阴谋。最高法院曾表示，并不是每一个限制贸易的合同或组合都构成侵权;只有那些不合理地限制贸易的行为才是非法的。因此，法院将审查有关行为的所有事实和情况，以确定它是否不合理地限制了贸易，从而违反了法律。

某些类型的行为被专门假定为不合理的，因此是非法的。这种行为本身被认为是非法的，包括某些明显限制竞争的做法，而且没有其他可弥补的好处。这种做法的例子包括:

• 确定价格的协议(定价);
• 拒绝与第三方交易的协议(抵制);
• 分配市场或限制生产的协议;
• 搭配销售，即要求顾客为了购买自己想要的产品而购买自己不想要的商品。

协会本身就存在潜在的反垄断问题。一个原因是，将竞争对手聚集在一起组成一个协会，存在违反反垄断法的合谋行为的手段。由于《谢尔曼法》和《联邦贸易委员会法》都禁止在限制贸易方面进行合并，而且由于一个协会的本质就是竞争对手的组合，因此可能的违规因素已经存在。只有采取了限制贸易的行动，才会出现违规行为。

协会的另一个特殊的反垄断问题是，它的许多有价值的项目都涉及从反垄断角度来看敏感的主题——价格报告、产品标准、认证、统计数据和客户关系。

协会成员应避免进行任何可能为推断成员国同意采取任何可能限制贸易的行动提供依据的讨论。在反垄断术语中，协会成员之间的“协议”是一个非常广泛的概念——它可以是口头的或书面的，正式的或非正式的，明示的或暗示的。一份“君子协议”在价格上“保持底线”足以证明非法操纵价格的阴谋。

避免在协会活动中违反反垄断法应遵循的基本原则是:不得通过协会达成或执行任何明示或暗示的非法协议。成员亦应避免从事可能造成非法协议假象的行为。

以下是一些一般性的指导方针，可以最大限度地减少从协会活动中得出反垄断犯罪推论的可能性:

1. 只有在要讨论的实质性问题有召开会议的理由时，才应举行会议。
2. 在每次会议之前，会议通知和议程应发送给小组的每个成员;会议议程应明确，应避免“营销实践”等从反垄断角度看可能可疑的宽泛话题。
3. 出席会议的人应严格遵守议程。一般来说，没有列入议程的议题不应在会议上审议。
4. 如委员在会议上提出合法性存疑的议题，应立即被告知该议题不适合讨论。当然，这是律师的责任，但在他缺席时，协会工作人员代表或任何在场的成员，如果知道讨论该主题的法律影响，应试图停止讨论。如果不顾抗议继续讨论，建议成员们离开会议。
5. 协会应保留所有会议的记录，并且必须准确地报告采取了什么行动(如果有的话)。
6. 应严格避免在定期会议期间召开秘密会议或“残余”会议。这种会议除了讨论非法活动之外很少有任何目的，因此，它们严重危害合法的协会活动，并造成这些活动被调查的巨大风险。协会工作人员通常应出席所有会议。
7. 在会议期间，不应提出有关“敏感”反垄断问题的建议，这些问题涉及价格、生产市场以及客户或供应商的选择。根本不应该讨论价格。在不太敏感的领域，例如标准化活动，可能允许提出建议。
8. 不应以任何方式强迫会员参加社团活动。不应该对该行业进行监管，以了解个人会员如何开展业务。
9. 如果会员对协会的计划或讨论的主题有任何疑问，应向协会工作人员和法律顾问查询。会员也可以咨询他们公司的法律顾问，这是受鼓励的。
10. 会员应在所有事项上与协会法律顾问合作，特别是当法律顾问对某项活动作出不利裁决时。

以下是一些不应在会员会议上讨论的主要议题:

1. 不要讨论当前或未来的价格。
2. 不要讨论什么是公平的利润水平。
3. 不要讨论价格调整。
4. 不要讨论现金折扣。
5. 不要讨论信用条款。
6. 不要讨论分配市场。
7. 不要讨论工资水平。
8. 不要讨论拒绝与公司打交道。

从反垄断的角度来看，应该仔细审查协会活动的一些基本领域如下:

1. 拒绝申请人成为协会会员。
2. 开除协会成员。
3. 统计报告程序的实施。
4. 标准化和认证程序的实施。
5. 开展联合研究项目。
6. 道德规范的建立和执行。
7. 拒绝向非成员提供关联服务。

违反反垄断法有民事和刑事处罚。违反反垄断法的处罚是严厉的。被发现违反反垄断法的个人和公司可能分别被处以最高100万美元和1亿美元的罚款，和/或3至10年的监禁。此外，政府反垄断执法机构还可以采取民事处罚措施，如发布禁止令和解散协会。除了政府执行反垄断法外，因违反反垄断法而受到损害的个人或公司可以对违反者提起私人诉讼，并获得三倍的赔偿。因此，该协会的反垄断责任并不完全取决于政府执法机构。